No

运作阶段

工作内容

签署文件

服务文档

服务提供者

1

前期沟通

1.沟通发行私募基金的初步意向、基金类型、产品要素、创设计划、服务内容、合作方案等内容

1.《私募基金设立与行政管理业务介绍》

江南期货

2

创设咨询

1.介绍创设私募基金的步骤和要素

1.本《创设指南》

江南期货

3

协会登记

1.履行基金业协会登记程序

1.私募基金管理机构登记申请表

1．《证券投资基金法》

2.《私募证券投资基金业务管理暂行办法》

江南期货

4

尽职调查

1.确定投资顾问符合私募基金行业的资质要求

尽职调查表

1.江南期货尽职调查模板

江南期货

5

资金募集

1.与合格投资者确定基金认购意向

1.路演资料

2.产品要素

3.认购意向书/出资认缴承诺书

4.风险揭示书

5.收益分配帐户

6.缴款通知书

江南期货

6

设立登记

1.营业执照

2.组织机构代码证

3.税务登记证

4.人民银行开户许可证

5.银行基本户

6.银行专户

7.网银

8.网上报税系统

1.注册合伙企业代理协议(可选)

2.设立登记申请书

3.合伙协议

4.房屋租赁协议

5.身份证明文件

6.合伙人登记册

7.合伙人出资确认书

8.合伙人份额确认书

1.营业执照样本

2.合伙企业注册流程

3.注册地址分配表

4.注册合伙企业代理协议

5.注册信息一览表

6.签约指南

7.设立登记申请书

8.合伙协议(对冲基金版,房地产基金版等)

9.入伙协议

10.房屋租赁协议

11.办理网银身份证复印件

园区服务中心（共青城）

7

变更登记

1.变更工商登记

1.签约指南

2.变更登记申请书

3.合伙人变更申请书

4.合伙人委托代理证明

5.变更决定书（吸收新股东）

6.合伙企业出资权属证明

1.签约指南

2.变更登记申请书

3.合伙人变更申请书

4.合伙人委托代理证明

5.变更决定书（吸收新股东）

6.合伙企业出资权属证明

7.公司变更通知书(工商局核发)

园区服务中心（共青城）

8

工商年检

1.工商年检

1.内资企业网上年检操作指南

1.内资企业网上年检操作指南

园区服务中心

9

基金托管

1.基金资产银行托管

1.托管协议

2.操作备忘录

1.专项资金托管协议范本

2.基金托管协议范本

3.托管协议操作备忘录范本

4.有限合伙制私募证券投资基金保管合同（主合同）

5. 有限合伙制私募证券投资基金保管合同（证券操作备忘录）

有限合伙制私募证券投资基金保管合同（期货操作备忘录）

江南期货

10

协会备案

1.履行基金业协会的备案程序

1.私募基金备案申请表

1．《证券投资基金法》

2.《私募证券投资基金业务管理暂行办法》

江南期货

11

开户交易

1.证券开户

2.期货开户

1.证券开户文件

2.期货开户文件

1.交易参数

2.江南期货机构开户资料清单

3.法人证明书模板

4.法人授权委托书模板

5.银行结算账户证明书模板

6.投资决策机制模板

7.中航证券开户资料清单

江南期货

中航证券

12

风控办法

1.研究和确定基金的风险管理办法

1.风险管理办法范本

江南期货

13

估值清算

1.份额登记与资本账户管理

2.每日估值清算

3.季度投资报告

4.年度投资报告

1.财务顾问协议

2.估值承诺函

1.财务顾问协议模板

2.估值承诺函模板

3. 客户明细(份额登记)表样本

4.证券投资基金估值表模板

5.每日账户核算表模板

6.资产净值公告模板

7.月度会计报表(估值)

8.季度管理报告模板

9.年度管理报告模板

江南期货

14

净值发布

1.第三方网站发布净值

2.江南期货网站发布(将来)

1.净值发布与排名样本

江南期货

15

会计税务

1.编制会计报表

2.依法纳税

1.代帐协议(可选)

1.月度会计报表

2.年度会计报表

3.税收申报和缴纳

1.合伙企业税收申报指引

2.月度会计报表(法定)

3.代帐协议

园区服务中心

上海开发区

16

园区服务

1.政策服务

2.注册代理

3.账务代理

1.扶持协议书

1.共青城.园区简介

2.共青城.税收政策

3.共青城.扶持协议书

4.共青城.服务收费标准

5.上海.税收政策

6.上海.扶持协议书

7.上海.税种认定表样本

园区服务中心（共青城）

上海开发区